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新三板精选层转主板关键内容解析

发布时间:2021-03-01 来源:度巴DOBA 浏览次数:216次

新三板精选层转主板关键内容解析

上周五(2月26日),沪深交易所和全国股转公司发布了新三板向交易所市场转板上市的规定,明确转板上市各项制度安排,规范转板上市行为。

一、转板的主要条件及规则

(一)转板公司应当在新三板精选层连续挂牌一年以上,并满足股东人数不低于1000人、董事会审议转板上市相关事宜决议公告日前六十个交易日内累计成交量不低于1000万股等条件。同时,分别满足科创板和创业板的上市标准

(二)转板上市不涉及新股发行,无需履行注册程序。相比于首发上市,转板上市审核时限由三个月缩短至两个月、同意转板上市决定有效期缩短至六个月。

(三)转板公司控股股东、实际控制人转板上市后的限售期缩短为十二个月,解限后六个月内减持股份不得导致控制权变更。董监高所持股份限售期为十二个月;申请转板上市时有限售条件的股份,转板上市时限售期尚未届满的,转板上市后剩余限售期内继续限售。未盈利转板公司转板上市后,相关人员所持股份限售事宜与未盈利企业首发上市保持一致

(四)转板公司上市首日的开盘参考价格原则上为其股票在新三板最后一个有成交交易日的收盘价。

(五)转板公司及中介机构回复时间延长至三个月。实施现场督导情形不计入审核时限、发行人及中介机构回复时间。

转板公司股票转板上市后的交易、融资融券、股票质押回购及约定购回交易、投资者适当性管理等相关事宜与科创板、创业板注册制下首发上市的股票保持一致。

 

二、加强对中介机构的自律监管

(一)在转板上市审核中,可以采取下列监管措施:

1、书面警示;

2、监管谈话;

3、要求限期改正;

4、要求公开更正、澄清或者说明;

(二)在转板上市审核中,可以根据相关规则实施下列纪律处分:

1、通报批评;

2、公开谴责;

3、6个月至5年内不接受转板公司提交的发行上市申请文件;

4、3个月至3年内不接受保荐人、证券服务机构提交的发行上市申请文件、信息披露文件;

5、3个月至3年内不接受保荐代表人及保荐人其他相关人员、证券服务机构相关人员签字的发行上市申请文件、信息披露文件;

6、公开认定转板公司董事、监事、高级管理人员3年以上不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员;

(三)保荐人报送的转板上市申请在一年内累计两次被本所不予受理的,自第二次收到本所相关文件之日起3个月后,方可向本所报送新的转板上市申请。作出不同意转板上市的决定的,自决定作出之日起6个月后,转板公司方可再次提交转板上市申请。

 

 

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